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La CFTC impose une amende de 250 000 $ à bZeroX, LLC et à ses fondateurs et accuse son successeur Ooki DAO d’avoir proposé des opérations illégales d’actifs numériques hors bourse, des violations d’enregistrement et le non-respect de la loi sur le secret bancaire

– La Commodity Futures Trading Commission a rendu aujourd’hui une ordonnance portant simultanément dépôt et règlement des accusations contre l’intimé bZeroX, LLC (bZeroX) et ses fondateurs Tom Bean (Haricot) et Kyle Kistner (Kistner) (collectivement, les intimés) pour avoir proposé illégalement des transactions de marchandises au détail avec effet de levier et marge sur des actifs numériques ; s’engager dans des activités que seuls les marchands à commission sur contrats à terme enregistrés (FCM) peuvent exercer ; et le défaut d’adopter un programme d’identification des clients dans le cadre d’un programme de conformité à la Loi sur le secret bancaire, comme l’exigent les FCM.

Les répondants se livraient à ces activités en lien avec un protocole logiciel décentralisé basé sur la blockchain qui fonctionnait de manière similaire à une plateforme de trading. L’ordonnance oblige les intimés à payer une amende civile de 250 000 $ et à cesser et s’abstenir de toute nouvelle violation de la loi sur les échanges de marchandises (CEA) et des règlements de la CFTC, comme ils sont accusés.

Simultanément, la CFTC a intenté une action civile fédérale devant le tribunal de district américain du district nord de la Californie, accusant le Ooki DAO—une organisation autonome décentralisée et successeur de bZeroX qui utilisait le même protocole logiciel que bZeroX—en violant les mêmes lois que les répondants. La CFTC demande la restitution, le dégorgement, des sanctions pécuniaires civiles, des interdictions de commerce et d’enregistrement, et des injonctions contre de nouvelles violations des règlements du CEA et de la CFTC, tel qu’inculpé.

« Les actions d’aujourd’hui démontrent l’engagement de la CFTC à poursuivre agressivement les individus et leurs opérations qui cherchent délibérément à échapper à la surveillance réglementaire au détriment des clients de détail », a déclaré le président Rostin Behnam. “Je félicite notre équipe dédiée à l’application de la loi pour la poursuite de ce programme qui touche à de nombreux domaines de préoccupation concernant ce marché en pleine croissance.”

“Ces actions font partie des efforts plus larges de la CFTC pour protéger les clients américains dans un environnement financier décentralisé en évolution rapide”, a déclaré la directrice par intérim de l’application Gretchen Lowe. « La négociation d’actifs numériques avec marge, effet de levier ou financement proposée aux clients de détail américains doit avoir lieu sur des bourses dûment enregistrées et réglementées, conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Ces exigences s’appliquent également aux entités ayant des structures commerciales plus traditionnelles ainsi qu’aux DAO.

Contexte de l’affaire

L’ordonnance conclut, et la plainte allègue, du 1er juin 2019 environ au 23 août 2021 environ, que les intimés ont conçu, déployé, commercialisé et fait des sollicitations concernant un protocole logiciel basé sur la blockchain qui acceptait les commandes et facilitait la vente au détail à marge et à effet de levier. transactions sur matières premières (fonctionnant de manière similaire à une plate-forme de négociation). Ce protocole (le protocole bZx) permettait aux utilisateurs de contribuer une marge (garantie) pour ouvrir des positions à effet de levier dont la valeur ultime était déterminée par la différence de prix entre deux actifs numériques entre le moment où la position a été établie et le moment où elle a été clôturée. Le protocole bZx prétendait offrir aux utilisateurs la possibilité de s’engager dans ces transactions dans un environnement décentralisé, c’est-à-dire sans que des intermédiaires tiers ne prennent la garde des actifs des utilisateurs.

Ces transactions étaient illégales parce qu’elles devaient avoir lieu sur un marché contractuel désigné, mais ne l’ont pas été. De plus, en sollicitant et en acceptant des commandes et en concluant des transactions de vente au détail avec des clients, et en acceptant de l’argent ou des biens (ou en accordant un crédit en lieu et place) pour marger ces transactions, bZeroX a opéré illégalement en tant que FCM non enregistré. bZeroX a également omis d’adopter un programme d’identification des clients dans le cadre d’un programme de conformité à la loi sur le secret bancaire, comme l’exigent les FCM. Bean et Kistner, qui ont co-fondé, co-détenu et contrôlé bZeroX, ont été tenus responsables en tant que personnes contrôlantes qui ont sciemment induit les violations sous-jacentes ou n’ont pas agi de bonne foi.

Comme le constate l’ordonnance et comme allégué dans la plainte, vers le 23 août 2021, bZeroX a transféré le contrôle du protocole bZx au bZx DAO, qui s’est ensuite renommé et exerce actuellement ses activités sous le nom d’Ooki DAO. L’Ooki DAO exploite le protocole Ooki (anciennement le protocole bZx) exactement de la même manière que bZeroX et continue donc de violer la loi de la même manière que bZeroX. En transférant le contrôle à un DAO, les fondateurs de bZeroX ont annoncé aux membres de la communauté bZeroX que les opérations seraient à l’épreuve de l’application de la loi, permettant à l’Ooki DAO de violer les règlements du CEA et de la CFTC en toute impunité, comme allégué dans l’action en justice fédérale. L’ordonnance conclut que le DAO était une association non constituée en société dont Bean et Kistner étaient des membres actifs et responsables des violations par l’Ooki DAO des règlements du CEA et de la CFTC.

Le personnel de la Division de l’application de la loi responsable de cette action est Anthony Biagioli, Lauren Fulks, Yusuf Caper, Thomas Simek, Brittne Snyder, Christopher Reed et Charles Marvine.

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